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一项违法行为的认定,分为事实认定和法律适用两个层次。本案行为在法律上叫做“抢帽子”,虽然在《证券法》中没有直接规定,但学理上普遍承认其存在,证监会《证券市场操纵行为认定指引(试行)》也针对“证券公司、证券咨询机构、专业中介机构及其工作人员”的此类行为做了专门界定。据李某交待,她早年从新疆来上海做生意,近两年因经营不善生意失败破产,就靠做搬运工和盗窃来维持生活。